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融資融券客戶為保障本人的投票權,應關注本人信用賬戶內所持股票所對應的上市公司公告,了解所涉及上市公司召開股東大會的日期、議案和投票等相關事項。上市公司相關公告可通過上海證券交易所網站(http://www.sse.com.cn/)和深圳證券交易所網站(http://www.szse.cn/)等途徑查閱。

融資融券客戶如有意愿行使投票權,應根據上市公司是否提供網絡投票分別按以下流程辦理: 

一、上市公司股東大會提供網絡投票

1、有權參加網絡投票意見表達的對象

截至上市公司股東大會股權登記日下午收市后,信用賬戶內持有相關股票的融資融券客戶。(注:客戶若與該上市公司審議事項存在關聯關系,按照有關法律法規,應自覺執行投票回避的規定,不參與投票表決。否則由此造成的后果由客戶承擔。) 

2、客戶如有參與投票意愿,須應在股東大會召開前五個交易日前往乙方處提出書面申請,由營業部匯總客戶信用投票意愿。我公司將根據客戶申請開放投票意見征集系統,如客戶未辦理申請而進行投票,投票意見可能由于系統未開放而無效。

例如:上市公司股東大會召開日為T日,則申請截止日期為T-5日(交易日)。

3、融資融券客戶進行網絡投票意見表達的時間

我司接到客戶申請后將在上市公司股東大會投票日的前一交易日(T-1日)930-11301300-1500分開放投票意見征集系統,客戶應在該時間內登錄我司融資融券交易系統表達投票意見。未在此時間內表達投票意見的視為無投票意見。

4、融資融券客戶進行投票意見表達的方式

融資融券客戶登錄我司的融資融券交易系統,進入股票委托菜單,發送代表其投票意見的委托指令,即可完成投票意見表達。

通常而言,表達投票意見的委托指令具體內容如下(如有變化,以上市公司公告為準): 

1 證券代碼填寫相關公司的投票代碼(具體見上市公司公告), 

2 買賣方向為買入 

3 “委托價格填寫股東大會公告中待表決的議案編號,多數情況下以1.01元代表議案組1中的子議案1.11.02元代表議案組1中的子議案1.2,以此類推;以2.00元代表議案2,以3.00元代表議案3,以4.00元代表議案4,以此類推。但也有上市公司對投票委托中的委托價格有不同設定,具體應以上市公司公告為準。

4 委托數量項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權。但也有上市公司對投票委托中的委托價格有不同設定,具體應以上市公司公告為準。

5 委托指令不可撤單。若客戶就同一議案發送不同的委托指令,以第一次發送的指令為準。

5、在股東大會投票日,我司將征集到的融資融券客戶有效投票意見匯總后,通過網絡投票平臺提交至上市公司。

二、上市公司股東大會采用現場會議方式,不提供網絡投票。

1、有權申請參加股東大會現場會議投票的對象:截至上市公司股東大會股權登記日下午收市后,信用賬戶內持有相關股票的融資融券客戶。(注:客戶若與該上市公司審議事項存在關聯關系,按照有關法律法規,應自覺執行投票回避的規定,不參與投票表決。否則由此造成的后果由客戶承擔。) 

2、融資融券客戶如需要參加上市公司現場股東大會并行使股東投票權,應在股東大會公告后及早與所屬營業部聯系并提出需求。我司將在5個交易日內為客戶出具授權證明;若客戶在股權登記日之前提出申請,我司將于股權登記日之后5個交易日內為其出具授權證明;若上市公司明確規定了的參加現場投票的報名截至時間,則客戶應至少在報名截止時間前5個交易日向營業部申請投票。

3、我公司在查明客戶信用賬戶在股權登記日持有相關股票的數量后,將提供授權委托書表明我公司授權客戶僅代表客戶所持股份數量參加股東大會并行使股東投票權,客戶可持此授權委托書參加上市公司股東大會。

華鑫證券融資融券部

                                                                        2013年3


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